Los Mejores Brókers NO regulados por la ESMA

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Si prefieres pasar de la normativa ESMA y buscas las mismas opciones de apalancamiento, márgenes, etc. de antaño, no te pierdas este listado…

¿Cuándo hablamos de un Bróker NO ESMA?

Los brókers no regulados por la ESMA, son básicamente todos aquellos que no operan bajo la jurisdicción de la Unión Europea.

¿Y esto por qué es así? Resulta que en muchos casos, las empresas de brókers localizan su sede fiscal fuera de Europa o, para ser más exactos, de la Unión Europea. No obstante, pueden ofrecer sus servicios de trading por todo el globo.

¿Y esto es legal? Sí, pero al tratarse de brókers no afectados por ESMA, debes tener en cuenta que se encuentran regulados por otros organismos y operan bajo pautas distintas a las de la Unión Europea. Por ello se recomienda, especialmente en estos casos, leerse los términos y condiciones del servicio.

¿Todavía no sabes qué es la ESMA? (The European Securities and Markets Authority) es un organismo de la Unión Europea que tiene como objetivo proteger y garantizar la estabilidad de los mercados financieros. Regula a todos los brókers que operan dentro del territorio EU.

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Pros y contras de un bróker NO ESMA

Pros

Con la nueva regulación de ESMA los clientes minoristas acceden a un nivel de apalancamiento máximo de: 30:1 (Divisas principales), 20:1 (Índices), 2:1 (Criptomonedas), 10:1 (Materias primas) y del 5:1 (Acciones). Mientras que con los brókers no ESMA puedes seguir manteniendo los niveles de apalancamiento anterior a la regulación, en algunos casos de hasta 1:200 (Dukascopy).

Puedes negociar con opciones binarias.

Puedes conseguir bonus y regalos por abrirte una cuenta , por ejemplo: Dukascopy ofrece la oportunidad de obtener un bono del 10% del capital de la cuenta, además al celebrar su décimo aniversario, también regala un bono del 100% del capital de en cuenta. IC Markets te recompensa con $100 por cada amigo referido.

No requieren márgenes tan altos para mantener las posiciones abiertas. Bajo la regulación de la ESMA el margen mínimo requerido es del 50%, sin embargo un bróker sin ESMA podría negociar un margen de incluso del 10%.

Contras

Pueden poner en riesgo tu capital, ya que no responden ante ESMA si no ante otro organismo extranjero. Por ejemplo: en algunos casos no están obligados a informarte sobre el riesgo de pérdida de capital ante operativas con CFDs.

Al contrario que los brókers europeos, los brókers sin ESMA no ofrecen protección de balance negativo. ¿Y esto qué quiere decir? Que es posible que incurras en pérdidas y termines pagándole más dinero al bróker del que depositaste inicialmente.

Al tener cualquier problema legal o de pérdida, la jurisdicción de la Unión Europea no aplica en estos brókers.

El proceso de verificación de tu cuenta puede ser más complicado.

Voy a contratar un bróker fuera de la UE ¿en qué fijarme?

  1. Que esté regulado por un organismo confiable del país de origen.

  2. Que ofrezca niveles de garantías y protección de tus fondos: por ejemplo, la protección de saldo negativo y la segregación de las cuentas de los clientes.

  3. Que disponga de una demo para que puedas probar la plataforma antes de empezar con dinero real.

  4. Valoración de los usuarios: indagar sobre lo que se comenta en los foros acerca de los brókers fuera de ESMA es importante ya que te evitará caer en un bróker “chiringuito”.

  5. Te será de gran ayuda si el bróker cuenta con asistencia en español (en caso que tu inglés sea limitado).

Los 3 Mejores brókers fuera de la ESMA

Dukascopy

Bróker suizo muy popular que dispone de cuentas ESMA y no ESMA con apalancamiento de hasta 1:200 y la posibilidad de hacer scalping y hedging. Con la cuenta no Esma podrás disfrutar de un bono de bienvenida del 100%; eso sí, con una protección del depósito del cliente de hasta 100.000 CHF.

Fuente: Youtube, canal “BrokerForex10”.

  • Regulación: l’Association Romande des Intermédiaires Financiers y licencia bancaria con Autoridad Suiza de Supervisión del Mercado Financiero (FINMA)

  • Plataformas de trading: JForex, plataforma Web, Europe Forex Trader para Apple iOS y para Android.

  • Depósito mínimo: 1.000$.

  • Instrumentos de inversión: CFDs Forex, Metales, sobre materias primas, índices, acciones y criptomonedas y Opciones Binarias.

  • ¿Cómo abrir una cuenta? Tras rellenar el formulario online, envía una copia de tu DNI o pasaporte así como una fotocopia de alguna factura de servicios públicos no más antigua de tres meses (facturas de electricidad, del gas, del teléfono fijo, etc.)

Ir a la review de Dukascopy »

TD Ameritrade

Este bróker estadounidense es uno de los mejores del país y acepta clientes exptranjeros. Proporciona préstamos de margen, dispone de una excelente atención al cliente las 24 horas del día y trading con más 296 ETF sin comisiones, entre otras cosas.

Fuente: Youtube, canal “Matias Salazar”.

  • Regulación: Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y Anti-Money laundering (AML) – Estados Unidos

  • Plataformas de trading: Web Platform, Trade Architect, Thinkorswim y Mobile Trading.

  • Depósito mínimo: $0 pero cobra $ 6.95 por transacción (más del doble que otros brókers).

  • Instrumentos de inversión: acciones ordinarias, acciones preferentes, contratos de futuros, fondos cotizados en bolsa, fondos mutuos e inversiones de renta fija.

  • ¿Cómo abrir una cuenta? Tras rellenar el formulario online, tienes que enviar por correo electrónico la Declaración de impuestos (W8-BEN conocido en los Estados Unidos) que puedes descargarte aquí https://www.irs.gov/pub/irs-pdf/fw8bene.pdf, una fotocopia de tu DNI y una copia original o sellada en inglés de tu cuenta bancaria.

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IC Markets

El último bróker de la lista es el australiano IC Markets, popular por sus herramientas de profundidad del mercado (DoM) y su amplia gama de bonos emitidos por gobiernos mundiales. Como extranjero podrás abrirte una cuenta con la misma facilidad que si de un bróker europeo se tratara.

Fuente: Youtube, canal “Ichinisilver Trader”.

  • Regulación: Australian Securities and Investments Commission (ASIC)

  • Plataformas de trading: MetaTrader 4, MetaTrader 5 y cTrader.

  • Depósito mínimo: 200$.

  • Instrumentos de inversión: Forex, índices, criptomonedas, materias primas, y CFDs en spreads desde 0.0 pips.

  • ¿Cómo abrir una cuenta? Tras rellenar el formulario online, envía una copia de tu DNI o pasaporte así como una fotocopia de alguna factura de servicios públicos no más antigua de tres meses (facturas de electricidad, del gas, del teléfono fijo, etc.)

Y ya que éstas aquí…

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2 Comentarios sobre “Los Mejores Brókers NO regulados por la ESMA
  • Excelente articulo, yo estoy buscando varias opciones par operar encontre en este articulo tmb algunas opciones cuales son tu los que me recomiendan.

    • Hola Daniela,

      Gracias por tu comentario. Aparte de los que ya te recomendamos arriba (son de lo mejorcito), si lo que estás buscando es un bróker NO ESMA, también puedes echarle un vistazo a InteractiveBrokers.

      1. Interactive Brokers está regulado por la NYSE – FINRA – SIPC y la US Securities and Exchange Commission y la Commodity Futures Trading Commission de Estado Unidos.

      2. Te permite necogiar con: acciones, Opciones, Futuros, FOPs, ETFs, Warrants, Futuros, Fórex, Metales, Índices, Bonos, Fondos y CFDs, etc. y a buen precio (bajos spreads).

      3. Además tendrías acceso a las famosas plataformas de trading IB WebTrader y Trader Workstation. Eso sí, el depósito mínimo es bastante alto (10.000 USD/€).

      – Igualmente ten en cuenta que si decides invertir con un bróker extranjero no regulado por la ESMA tendrás que completar papeleo extra. Por ejemplo, con los brókers estadounidenses debes llenar un formulario de declaración de impuestos.

      ¡Saludos!